富安达富祥利率债债券型证券投资基金     招募证明书（更新）    （二〇二五年第一号）   基金管理东谈主：富安达基金管理有限公司   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书                     【障碍辅导】   富安达富祥利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2023年3月   富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”） 保证本招募证明书的内容真确、准确、竣工。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分酌量自身的风险承受 智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、 社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系 统性风险、由于基金投资者连合多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   本基金是债券型证券投资基金，预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，但 低于搀和型基金、股票型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行额外象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或逾越50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标、基金管理东谈主使用固有资金、公司高档管理 东谈主员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额逾越基金总份额50%的除外），且基 金管理东谈主承诺后续不存在通过一致行动东谈主等神志变相回避50%贴近度要求的情 形。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募证明书、基金 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                  招募证明书（更新） 合同和基金居品尊府纲领等信息泄露文献。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩推崇的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金资产净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。   本次招募证明书更新主要根据增设D类基金份额（自2025年3月5日凯旋）并 改革基金合同和托管条约的事宜对相干信息进行更新，以及更新了基金管理东谈主主 要东谈主员情况，除上述事项外，本招募证明书所载内容更新截止至2024年5月31日， 基金投资组合回报截止至2024年3月31日（财务数据未经审计）。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                                   招募证明书（更新）                             目 录 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书                     第一部分弁言   《富安达富祥利率债债券型证券投资基金招募证明书》                          （以下简称“招募证明 书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》                        （以下简称“《流动性风险 管理端正》”）过甚他关系端正以及《富安达富祥利率债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。   本招募证明书论述了富安达富祥利率债债券型证券投资基金的投资倡导、投 资理念、投资策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的全部必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律责任。   本基金是根据本招募证明书所载明的尊府央求召募的。本招募证明书由本基 金管理东谈主负责解释。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主 和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系端正享有权柄、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应能干查阅基金合同。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新）                       第二部分释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何有用改革和补充 率债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 金招募证明书》过甚更新 品尊府纲领》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改革     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改革 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革       《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其通常作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常改革）及相干法律法例规 定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常改革）及相干法律 法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受富安达基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日     《业务王法》：指《富安达基金管理有限公司灵通式基金登记结算业务规 则》过甚通常作念出的改革，是范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记 方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的步履 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                 招募证明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神志 加上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入 央求份额总和后的余额）逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 款项过甚他资产的价值总和 总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 类别基金财产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新） 费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 费、不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 刊及《信息泄露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开荒行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 值的神志，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公正对待       《侧袋指引》：指中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布、同庚 8 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其通常作念出的 改革 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                    招募证明书                      第三部分基金管理东谈主   一、概况   （一）基金管理东谈主概况   称号： 富安达基金管理有限公司   住所： 上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   成立时候：2011 年 4 月 27 日   电话：（021）61870999-6210   酌量东谈主：宋丽韵   注册成本：8.18 亿元东谈主民币   存续期间：持续计算   计算范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监 许可2011544 号文批准设立。当今公司股东为南京证券股份有限公司，持有股 份 49%；江苏云杉成本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资 产计算控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册成本为 8.18 亿元东谈主民 币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。   公司下设十六个一级部门，分手是：党建处事部、权益投资部、研究发展部、 多资产投资部、固定收益部、渠意义意义财部、机构业务部、电子商务部、专户答理 部、居品蜕变部、信息技巧部、基金事务部、玄虚管理部、东谈主力资源部、贪图财 务部和监察稽核部。党建处事部全面负责公司党务建立处事，贯彻推广关系政策， 落实党员管理处事。权益投资部在公司投资决策委员会和风险抑止委员会的迷惑 下，负责公司种种权益、量化居品的投资管理，以确保投资倡导和风险管理倡导 的结果；开展量化研究处事，为公司投资管理业务提供有用维持；积极参与组合 居品遐想，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；协助作念好各项阛阓营销 行径，增强投资者对公司管理居品的了解。研究发展部根据公司发展计策和居品 管理的现实需求，开展策略研究、行业研究、上市公司研究处事，为公司投资管 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新） 理业务提供有用的研究维持；协助作念好各项阛阓营销行径，增强投资者对公司研 究理念的了解和意志。多资产投资部根据公司举座投资策略，承担公司多类资产 居品的投资策略及投资贪图，确保投资组合的平淡运作；负责公司特定客户资产 管理业务的投资运作；积极参与组合居品遐想，包括拟订投资范围、投资策略和 收益测算等；配合开展业务培训和客户爱护等处事。固定收益部根据公司举座投 资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，结果固定收益类资产的保值与 升值；负责追踪和落实基础设施不动产技俩筛选、谈判、尽调、价值评估、交游 结构遐想、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究处事，为公司投资 管理业务提供有用维持；配合完成居品刊行路演行径，得志受众群体的投资诉求， 负责监督、领导和推广交游指示，主动向投资司理提供建立性建议。渠意义意义财部 根据公司举座营销计算，负责公司公募基金、专户等居品代销渠谈的开拓与爱护， 代销及营销条约的签署，居品的刊行和持续营销处事；负责公司种种居品的营销 计划及实施，为公司投资者作念好答理服务；参与组合居品遐想，包括拟订投资范 围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的开荒与爱护，完成 相应的业务销售任务，增进并爱护公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联 网为依托推广公司品牌，推介并销售公司居品，进而扩大公司居品范围，栽种公 司著名度和好意思誉度。专户答理部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资 产管理业务类型及技俩；负责私募技俩的遐想、筛选、立项及分析评价，撰写项 目尽责访谒、投后管理等相干回报，落实营业谈判、合同签约及技俩实施等相干 处事；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理贪图 的具体投资运作；负责私募技俩后续管理和风险驻扎；开荒和爱护客户关系，提 供持续服务，扩大公司私募资产管理居品范围。居品蜕变部负责根据公司发展战 略，提供公司居品策略建议，专揽居品遐想定位，提议居品遐想想路，建立并完 善公司高效居品线，促进公司计算倡导的结果。信息技巧部根据公司举座发展策 略，计算公司信息技巧体系架构，构建完善的信息技巧平台；负责公司信息技巧 系统的计算、建立、运营和爱护，为公司各项业务的平淡运行、信息的安全守密 和企业信息化提供有用的保障。基金事务部根据国度相干法律法例和公司相干制 度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清理等相干业务，爱护基 金交游的平淡有序运作。玄虚管理部根据公司的发展计策，负责公司中耐久发展 计策、年度处事贪图和绩效倡导的拟定、推广、追踪和推广效果评估处事；负责 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                    招募证明书（更新） 公司轨制建立、文秘管理、外部说合、里面宣传、信息调研、行政后勤管理，为 公司日常运作、迷惑计策决策提供维持和服务。东谈主力资源部根据公司的发展计策、 计算贪图和东谈主力资源管理近况参与制订东谈主力资源计策计算；负责制定、推广和优 化东谈主力资源管理政策，运作和爱护东谈主力资源体系；建立和完善东谈主才梯队的配置和 储备；制定并组织职工培训和开荒；组织、实施和监督各部门的职工绩效管理； 宣传、贯彻公司价值理念，组织职工行径，提供职工匡助，增强组织凝合力；维 持公司在阛阓竞争中的东谈主力资源上风。贪图财务部负责公司全面预算的编制、会 计核算、公司财务回报的编制；按时进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与财务关系的内控轨制；按时或 不按时进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准 确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会审计机构和公司里面监察稽核部门 的搜检。监察稽核部根据相干法律法例，负责公司规章轨制的审核，搜检、监督 各部门推广情况；对基金管理的各个方法进行全程风险管理；负责公司专项审计、 信息泄露内容的审核、对外文献的法律审核，保证公司里面抑止、风险管理的有 效实施。公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金居品开荒以及基金管理公 司授权的其他业务。   截止到 2024 年 5 月 31 日，公 司总东谈主数 84 东谈主，具有基金从业资历的东谈主数为   公司依然建立健全投资管理轨制、风险抑止轨制、里面监察轨制、财务管理 轨制、东谈主事管理轨制、信息泄露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   （二）主要东谈主员情况   董事长：   王胜先生，1968 年 7 月出身，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路营 业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京新华 路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务管理总 部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南京证券经 纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公司业务总监、 部门总司理，富安达基金管理有限公司总司理，现任富安达基金管理有限公司董 事长、党委文牍，兼富安达资产管理（上海）有限公司推广董事。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   副董事长：   陈巍先生，1976 年 1 月出身，中共党员，硕士研究生，中级经济师。历任江 苏宁沪高速公路股份有限公司投资发展部办事员、主管、司理助理、副司理、副 司理（专揽处事）、司理，江苏云杉成本管理有限公司总司理助理兼策略投资部 总司理、总司理助理、副总司理。现任江苏云杉成本管理有限公司总司理、党支 部副文牍，兼任中国地面财产保障股份有限公司董事，江苏高速公路信息工程有 限公司董事，南京协立创业投资有限公司推广董事，镇江君鼎协立创业投资有限 公司推广董事，南京协立投资管理有限公司董事，苏交控营业保理（广州）有限 公司董事，江苏交控云杉投资基金管理有限公司董事。   董事：   金领千先生，1976 年 12 月出身，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限责任公司上海南车站路营业部财务部司理，南京证券有限责任公司结算存管中 心主办管帐、贪图财务部高档司理，富安达基金管理有限公司贪图财务部负责东谈主、 总监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理、推广董事兼总经 理，现任富安达基金管理有限公司总司理。   曹鹏先生，1979 年 1 月出身，中共党员，博士研究生。历任江苏省国外租出 有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租出有限公司副总司理、总司理，南京 河西私募基金管理有限公司推广董事。现任南京河西投资资产管理有限公司总经 理、董事。   孙爱民先生，1975 年 12 月出身，中共党员，硕士。历任南京电声股份有限 公司技巧中心工程师、南京市国外相信投资公司 IT 工程师、南京证券有限责任 公司上海新华路营业部 IT 工程师，富安达基金管理有限公司信息技巧部总监助 理、副总监、总监。现任富安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负责 东谈主。   黄懿稚女士，1974 年 4 月出身，中共党员，硕士研究生。历任金新相信上海 管理总部东谈主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东谈主力资源部副总司理， 华富基金管理有限公司东谈主力资源部司理，富安达基金筹备组东谈主力资源负责东谈主，富 安达基金管理有限公司东谈主力资源部历任部门司理，部门副总监（专揽处事）。现 任富安达基金管理有限公司东谈主力资源部总监。   孤独董事： 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   张兵先生，1962 年 11 月出身，中共党员，博士学位，教训。历任南京农业 大学管制学院讲师、审计室副主任、管制学院副院长、财务处处长、金融学院党 委文牍、院长，西南交通大学党委常委、总管帐师，河海大学党委常委、总管帐 师、副校长。国度社科基金紧要技俩专揽东谈主。现任河海大学教训，江苏省重心培 育智库“生态端淑建立与流域保护研究院”院长、首席众人，江苏省决策筹商重 点研究基地“江苏长江保护与高质地发展研究基地”首席众人。   黄江东先生，1979 年 6 月出身，中共党员，博士研究生。历任上海证监局机 构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证监会 上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办访谒三处处长，国浩（上海）律 师事务所资深照看人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东谈主，兼任上海仲裁委员会 仲裁人，上海国外仲裁中心仲裁人，深圳国外仲裁院仲裁人，华东政法大学兼职 教训，中国石化上海石油化工股份有限公司孤独董事，环旭电子股份有限公司独 立董事，长江养老保障股份有限公司孤独董事，中海环境科技（上海）股份有限 公司外部董事，君证成本管理有限公司外部董事，中国法学会证券法学研究会理 事，中国上市公司协会孤独董事专科委员会委员，上海市检察院第一分院听证员。   张玉林先生，1964 年 1 月出身，中共党员，管理学博士，教训。历任扬州曙 光光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副教训，清华大学经 济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院管理科 学与工程系副系主任、系主任、副教训，东南大学经济管理学院副院长。现任东 南大学二级教训、特聘教训、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与工程学科 定约理事长，江苏省管理学类研究生造就领导委员会秘书处负责东谈主，中国管理科 学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事。   监事会主席：   刘宁女士，1967 年 11 月出身，中共党员，硕士研究生，正高档管帐师。历 任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员， 南京证券有限责任公司贪图财务部副总司理、贪图财务部总司理、财务总监，现 任南京证券股份有限公司财务总监，兼任江苏股权交游中心有限责任公司监事长。   监事：   施杨先生，1989 年 8 月出身，中共党员，硕士研究生。历任南京创业投资管 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 理有限公司投资部投资助理、投资司理，三胞集团有限公司助理室董事长投资并 购助理、投资部投资副总监，江苏云杉成本管理有限公司策略投资部高档投资经 理、风险管理部副总司理（专揽处事）。现任江苏云杉成本管理有限公司风险管 理部总司理、工会副主席、监事，兼任江苏交控云杉投资基金管理有限公司监事， 江苏苏好意思达成本控股有限公司董事。   夏凡先生，1988 年 12 月出身，硕士研究生，高档管帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限责任公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限责任公司财务助理主管、 财务主管，南京市河西新城区国有资产计算控股（集团）有限责任公司财务管理 部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产计算控股（集团）有限责任公司财 务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林经济开荒有 限责任公司监事。   戚明龙先生，1976 年 2 月出身，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海 南车站路营业部阛阓部副司理、南京云南北路营业部阛阓部司理，现任富安达基 金管理有限公司玄虚管理部总监，兼党建处事部总监。   李守峰先生，1981 年 12 月出身，中共党员，博士研究生。历任万联证券研 究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理有 限公司研究发展部副总监（专揽处事）、基金司理兼投资司理。   邱凯先生，1983 年 2 月出身，中共党员，硕士研究生。历任富安达资产管理 （上海）有限公司技俩管理五部总监、机构答理部负责东谈主。现任富安达基金管理 有限公司专户答理部副总监。   总司理：   金领千先生（简历请参见上述董事会成员先容）。   督察长：   李想象先生，1982 年 1 月出身，中共党员，硕士研究生。历任富安达基金管 理有限公司监察稽核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监 助理、副总监、总监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现任富安 达基金管理有限公司督察长，兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。   首席信息官：   孙爱民先生（简历请参见上述董事会成员先容）。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   康佳燕女士，硕士研究生。历任工银安盛东谈主寿保障有限公司财务部投资分析， 泰信基金管理有限公司基金管帐，浦银安盛基金管理有限公司基金管帐、债券交 易员、货币基金司理、专户投资司理，南洋营业银行固定收益部投资司理。2021 年加入富安达基金管理有限公司，现任公司固定收益部总监助理，富安达富利纯 债债券型证券投资基金、富安达持重配置 6 个月持有期搀和型证券投资基金、富 安达现金通货币阛阓证券投资基金、富安达中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期 证券投资基金、富安达富祥利率债债券型证券投资基金、富安达富禧纯债 30 天 持有期债券型证券投资基金、富安达睿选增利债券型证券投资基金的基金司理。  （1）权益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李想象（督察长）、申坤 （权益投资部总监、基金司理）、李守峰（研究发展部副总监（专揽处事）、基金 司理、投资司理）、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（专揽处事）、基 金司理）、杨红（基金司理、权益投资部总监助理）、栾庆帅（基金司理）。  （2）固定收益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李想象（督察长）、 赵恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金经 理）、郑良海（基金司理）。   （三）基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算神志管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制基金季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关系端正，履行信息泄露及 回报义务；   （12）保守基金营业机要，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时候和神志，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 凯旋，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东谈主的承诺 和中国证监会的关系端正，建立健全里面抑止轨制，采取有用措施，提防违背现行 有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关系端正的步履发生。 关法律法例，建立健全里面抑止轨制，采取有用措施，提防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事相干的交游行径；   （7）疏漏包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。 取有用措施，提防违背基金合同步履的发生； 家关系法律法例及行业范例，淳厚信用、勤奋尽责； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 端正，泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的营业机要、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资贪图等信息；   （六）基金管理东谈主的里面抑止轨制   （1）保证公司计算运作严格顺服国度关系法律法例和行业监管王法，自愿 形成遵法计算、范例运作的计算想想和计算理念。   （2）驻扎和化解计算风险，提高计算管理效益，确保计算业务的持重运行 和受托资产的安全竣工，结果公司的持续、安稳、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则   公司风险管理必须心事公司的整个部门、各项业务和各个岗亭，渗入业务的决 策、推广、监督、反馈等各个计算方法。   （2）孤独性原则   公司设立孤独的督察长和监察稽核部保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公 司各部门风险抑止处事进行稽核和搜检。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）有用性原则   公司的里面风险抑止处事必须从现实起程，主要通过对处事进程的抑止，进 而结果对各项计算风险的抑止。   （5）成本效益原则 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   运用科学化的计算管理方法责难运作成本，提高经济效益，以合理的抑止成本 达到最好的里面抑止效果。   （6）防火墙原则   公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、 推广、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断，以达到风险防 范的目的。   （1）抑止环境   考究的抑止环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和 有劲的抑止文化。   ①董事会下设资历审查和薪酬委员会、合规和风险抑止委员会等专科委员会， 其中合规和风险抑止委员会负责评价与完善公司里面抑止体系。   ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险抑止委员会，投资决策委员会为 公司投资管理的最高决策机构，负责领导基金资产的运作、详情基本的投资策略 和投资组合的原则。风险抑止委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面 评估公司计算管理过程中的各项风险，并提议驻扎化解措施。   ③公司各部门之间有明确的授权单干，既相互结合，又相互查对和制衡，形 成了合理的组织结构。   ④公司设有督察长，负责组织领导公司的监察与稽核处事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险抑止处事，发 生紧要风险事件时向公司董事会和中国证监会回报。   ⑤公司防御内控文化的建立，诞生职工内控优先和风险管理的理念，按时对 职工进行正当合规的相干培训。   （2）风险评估   公司风险抑止东谈主员按时评估公司风险气象，范围包括整个能对计算倡导产生 负面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体计算倡导产生影响的进程 及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来抑止风险进程。 风险评估还包括各业务部门对日常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务遐想过程中评估相干风险并制定风险抑止轨制。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   （3）操作抑止   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互结合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，而况有孤独的回报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭责任轨制基础上，建树科学、合理、范例化的业务操作流 程，同期，端正完备的处理手续，保存竣工的业务记录，制定严格的搜检、复 核范例。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信 断交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信 息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行内 部稽核职能，搜检、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和有用性，监督公 司里面抑止轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进意见，促进公司里面管理轨制有用地推广。监察稽核东谈主员具有相对的独 立性，按时出具监察稽核回报，报公司督察长、董事。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面抑止轨制是本公司董事会及管理层 的责任；   （2）上述对于里面抑止的泄露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不时完善里面抑止制 度。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                   招募证明书（更新）                     第四部分基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路168号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路168号   法定代表东谈主：金煜   成立时候：1995年12月29日   组织情势：股份有限公司（中外合股、上市）   注册成本：东谈主民币142.065287亿元   存续期间：持续计算   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814号   托管部门酌量东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券交游所主板 上市公司，股票代码601229。上海银行以“杰作银行”为计策愿景，秉持“精 诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质地可持续发展倡导，将数字化作 为蜕变驱动、栽种能级的中枢力量，加速转型发展，勤奋结果新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心处事，积极融入地方经济建立， 助力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计策实 施，服务上海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等蜕变发展，区域服务能 级不时栽种；着力维持实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等鸿沟 加大参加，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特质服务品牌，构建灵通合 作的蜕变服务平台，推出“上行e链”、“贤慧e疗”等专科服务体系，业务规 模持续增长；不时服务东谈主民好意思好活命追求，真切建立“适老、为老、惠老”的 待业金融服务模式、培育大资产管理专科智商、助力得志场景化浮滥需求等， 为客户提供不啻于金融的玄虚服务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北 京、苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                  招募证明书（更新） 汕十分结合区、泰州等设立二级分行，分支机构布局心事长三角、京津冀、粤 港澳、成渝等国度计策实施区域。陆续设立了上银香港过甚子公司上银国外、 上银基金过甚子公司上银瑞金、上银答理，发起设立四家村镇银行，与携程共 同设立尚诚浮滥金融，跨境和玄虚计算布局完善。   频年来，上海银行玄虚实力不时增强、发展品性稳步栽种。当今，集团总 资产已超3万亿元，年营收超500亿元、盈利超200亿元，资产质地保持银行业较 好水平。上海银行是国内20家系统障碍性银行之一，在英国《银大师》杂志全 球银行1000强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托 管居品部、托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，   上海银行于2009年8月18日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资 基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把 持阛阓热门，积极拓展公募基金、银行答理、保障、资产证券化四大重心细分 阛阓，豪恣栽种同行托管竞争力，保障托管范围冲破1800亿元，公募基金托管 范围冲破2600亿元。同期，上海银行持续探索并积极鼓动托管居品蜕变，为包 括基金公司、证券公司、相信公司、营业银行、保障公司、期货公司和私募投 资机构等种种机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元化发展的格 局，资产托管范围逾越2.89万亿元，其中同行机构托管范围逾越1.85万亿元。   抑止2024年5月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达152只，居品类 型涵盖了股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、ETF和ETF说合、QDII 以及FOF基金等，基金资产净值范围共计约2798.8937亿元。   二、主要东谈主员情况   严格顺服国度关系法律法例、行业监管规章和上海银行关系端正，遵法经 营、范例运作、严格监察，确保业务的持重运行，保证基金资产的安全竣工， 确保关系信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新）   上海银行基金托管业务里面风险抑止组织结构是由总行风险管理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险抑止纳入全行的风险管理体系；资产托管部 配备专职东谈主员负责托管业务内控稽核处事，各业务部室在各自职责范围内实施 具体的风险抑止措施。   （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作环 节，心事到资产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。   （2）孤独性原则：资产托管部内设孤独的稽核监督团队，保持高度的孤独 性和泰斗性，负责对托管业务风险抑止处事进行领导和监督。   （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以驻扎风险、审慎计算为前提，保 证托管资产的安全与竣工；托管业务计算管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，作念到先期完成相干轨制建立。   （5）有用性原则：里面抑止体系应与所处的环境相得当，以合理的成本实 现内控倡导，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及 计算管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑止应当具有高度的泰斗 性，任何东谈主不得领有不受里面抑止约束的权力，里面抑止存在的问题应当好像 得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务进程、能干的操作手册、严格的东谈主 员步履范例等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的管理结构。   （3）特意的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险抑止措施。   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）按时开展业务与职业谈德培训，使职工诞生风险驻扎与抑止理念，并 签订承诺书。   （6）制定完备的济急预案，并组织职工按时演练；建立外乡灾备，保证业 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 务连合不中断。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过甚他关系端正，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付神志、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过甚他关系基金投资和 运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背法律法例和基金合同的步履，应实时以 书面情势文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对并以书 面情势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，立即回报中国证监会，同 时，文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系端正， 或者违背基金合同约定的，应当断绝推广，立即文书基金管理东谈主，并实时向中 国证监会回报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游门径依然凯旋的投资指示违背法律、行 政法例和其他关系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 并实时向中国证监会回报。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                   招募证明书                        第五部分相干服务机构   一、基金份额销售机构   富安达基金管理有限公司直销中心   称号：富安达基金管理有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   电话：（021）61870808   传真：（021）61601555   酌量东谈主：宋丽韵   天下统一服务热线：400-630-6999 （免资料）   （1）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （2）兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （3）南京证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   电话：95386   网址：www.njzq.com.cn 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                  招募证明书（更新）   （4）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （5）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （6）中信证券（山东）有限责任公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国外金融广场 1 号楼 20 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （7）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市淮海中路 98 号   办公地址：上海市中山南路 888 号   法定代表东谈主：周杰   电话：95553 或拨打各城市营业网点筹商电话   网址：www.htsec.com   （8）国金证券股份有限公司   注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号办公地址：上海市浦东新区芳甸 路 1088 号紫竹国外大厦   法定代表东谈主：冉云   电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                         招募证明书（更新）   （9）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：王晟   电话：4008-888-888、95551   网址：www.chinastock.com.cn   （10）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址： 深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   电话：95517   网址：tjjd.essence.com.cn   （11）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼 泰康集团大厦 13 层（中信 建投证券）   法定代表东谈主：王常青   电话：400-8888-108   网址：www.csc108.com   （12）东吴证券股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东谈主：范力   电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （13）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法定代表东谈主：王洪   电话：95538 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）    网址：www.zts.com.cn  （14）中信期货有限公司   注册地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：窦长宏     电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com    （15）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：95368    网址：www.hlzqgs.com    （16）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：95525    网址：www.ebscn.com    （17）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国外大厦 12 层    法定代表东谈主：李科    电话：010-85632771、95510    传真：010-85632773    网址：http://fund.sinosig.com/    （18）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市汉江区淮海路 88 号 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新）     办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦     法定代表东谈主：金才玖     电话： 95579     网址：www.95579.com     （19）湘财证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     电话： 95351     网址：www.xcsc.com     （20）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 号楼 10 楼     法定代表东谈主：陈可可     电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （21） 粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济技巧开荒区科学正途 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     办公地址：深圳市福田区深南正途 2002 号中广核大厦北楼 10 层     法定代表东谈主：严亦斌     电话：95564     网址：www.ykzq.com     （22）德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼     法定代表东谈主：武晓春     电话：400-8888-128 或 021-68639618     网址：www.tebon.com.cn 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                       招募证明书（更新）   （23）麦高证券有限责任公司   注册地址：辽宁省沈阳市沈河区淆乱路 49 号   办公地址：辽宁省沈阳市沈河区淆乱路 49 号   法定代表东谈主： 宋成   电话：400-618-3355   网址：www.mgzq.com   （24）乾谈基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室   法定代表东谈主：董云巍   客服电话：400-003-0358   公司网站：www.qiandaojr.com   （25）济安资产（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网址：www.jianfortune.com   （26）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司   注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：400-666-7388   公司网址：www.ppwfund.com   （27）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客服电话：010-66154828   公司网址：www.5irich.com   （28）上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）   办公地址：上海市肇嘉浜路 746 号   法定代表东谈主：吴文新   客服电话：021-60608983   公司网址：http://www.ajcf.com.cn   （29）通华资产（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东谈主：周欣   客服电话 400-101-9301   公司网址：https://www.tonghuafund.com   （30）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （31）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   客服电话：400-032-5885   公司网址：http://www.leadfund.com.cn/   （32）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话： 400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   （33）北京度小满基金销售有限公司   注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新）    办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （34）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇广场二座     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com     （35）深圳市金斧子基金销售有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1106     办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋     法定代表东谈主：赖任军     客服电话：400-8224-888     公司网址：https://www.jfz.com/     （36）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号 贵文投资大楼 4 楼     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     公司网址：https://www.gwcaifu.com/     （37）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                    招募证明书（更新）    法定代表东谈主：王军    客服电话：95514    网址：http://www.cgws.com/cczq/    （38）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    法定代表东谈主：王树科    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    （39）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东谈主：戴彦    客服电话：95537    公司网址：http://www.xzsec.com/    （40）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：95021    公司网址：www.1234567.com.cn    （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    公司网址：http://www.fund123.cn/    （42）上海联泰基金销售有限公司 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   公司网址：https://www.66liantai.com/   （43）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   客服电话：952555   公司网址：http://www.ijijin.com.cn/   （44）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东谈主：汪静波   客服电话：400-821-5399   公司网址：www.noah-fund.com   （45）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：陶怡   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （46）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   法定代表东谈主：张莲   客服电话：4000125899   公司网址：http://www.zscffund.com/   （47）和讯信息科技有限公司 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    客服电话：400-920-0022    公司网址：http://www.licaike.com/    （48）上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 栋    法定代表东谈主：金佶    客服电话：021-34013999    公司网址：https://www.hotjijin.com/    （49）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn     （50）上海大贤慧基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：张俊     客户服务电话：021-20292031     网址：www.wg.com.cn    （51）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    公司网址：https://www.snjijin.com/ 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新）    （52）一起资产（北京）基金销售有限公司    办公地址：深圳市前海深港结合区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    电话：400-001-1566    网址：https://www.yilucaifu.com/    （53）上海中正达广基金销售有限公司    办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523    公司网址：http://www.zzwealth.cn/    （54）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610    办公地址：海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 楼、8 楼    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （55）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：021-6537-0077    公司网址：https://www.jigoutong.com/    （56）上海凯石资产基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：400 643 3389    公司网址：https://www.vstonewealth.com/ 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                          招募证明书（更新）    （57）中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    （58）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话： 400-055-5728    公司网址：www.hcjijin.com    （59）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    客服电话：021-50810673    公司网址： www.wacaijijin.com    （60）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：https://danjuanapp.com/    （61）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅齐社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：深圳市福田区梅林街谈梅齐社区中康路 136 号深圳新一代产业园    法定代表东谈主：张斌 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                         招募证明书（更新）    客服电话：010-83275199    公司网址：http://www.new-rand.cn/    （62）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济技巧开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法定代表东谈主：武建华    客服电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com/    （63）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：4000555671    公司网址：www.hgccpb.com    （64）财咨谈信息技巧有限公司    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-003-5811    公司网址：www.jinjiwo.com    （65）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （66）北京钱景基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）    办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：010-59422766    公司网址：www.qianjing.com    （67）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网址：http://www.yibaijin.com    （68）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com    （69）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成齐市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyiwm.com    （70）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市经济技巧开荒区科创十一街京东总部 2 号楼    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    网站：https://kenterui.jd.com/    （71）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）    注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东谈主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    公司网址：https://caifu.yixin.com    （72）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东谈主：李春蓉    客服电话：400-839-1818    公司网站：www.zhfundsales.com    二、登记机构    称号：富安达基金管理有限公司    住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东谈主：王胜    电话：（021）61870999-3302    传真：（021）021-61065222    酌量东谈主：孙爱民    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    酌量东谈主：安冬、陈颖华 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                 招募证明书（更新）   承办讼师：陈颖华   四、审计基金资产的管帐师事务所   机构称号：毕马威华振管帐师事务所（额外普通合伙）   注册地址：中国北京市东城区长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京市东城区长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   法东谈主代表：邹俊   电话：8610-85085000   传真：8610-85185111   酌量东谈主：虞京京   承办注册管帐师：虞京京、敖彪 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                            招募证明书（更新）                      第六部分基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关端正召募本基金，并经中国证监会证监许可2023740号文注册召募。    一、基金类型    债券型证券投资基金。    二、基金的运作神志    契约型灵通式。    三、基金存续期    不按时。    四、召募情况    经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的有用认购总户数为 324 户， 总销售金额 1,001,317,542.52 元东谈主民币，净认购金额 1,001,312,485.89 元东谈主民币， 认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息 31.64 元东谈主民币。上述资金已于 富安达富祥利率债债券型证券投资基金托管专户。按照每份基金份额 1.00 元东谈主 民币计较，本次召募期的有用认购份额 1,001,312,485.89 份，利息结转的基金份 额 31.64 份，两项共计共 1,001,312,517.53 份基金份额，已全部计入基金份额持 有东谈主基金账户，归基金份额持有东谈主整个。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                 招募证明书（更新）                     第七部分基金合同的凯旋   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。 基金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给以公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理神志   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列责 任： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》凯旋后，连合 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时回报中给以 泄露；连合 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会回报并提议处理决策，如持续运作、蜕变运作神志、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、基金合同的凯旋                         《基金合同》于 2023 年   根据关系端正，本基金得志《基金合同》凯旋条件， 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 金。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书              第八部分基金份额的申购、赎回与蜕变   一、申购和赎回场合   本基金的销售机构包括基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主录用的代销机 构。   本基金的申购与赎回通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金管理 东谈主在招募证明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场合或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券、期货交游阛阓，证券、期货交游所交游 时候变更或其他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相 应的休养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购运转公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运转公告中端正。   在详情申购运转与赎回运转时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或蜕变 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日种种基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额的基金份额净值为基准进行计较； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 日业务办理时候结果后不得取销； 序赎回； 保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息泄露办法》的关系规 定在端正媒介上公告； 处理王法等在顺服基金合同和招募证明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新王法运转实施前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构端正的门径，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构端正的神志备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回央求凯旋后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生大齐赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   遇证券交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                   招募证明书（更新） 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理进程时，赎 回款项顺延至上述影响身分排斥之日的下一个处事日划出。   基金管理东谈主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他神志查询央求的阐发情况。若申购不告捷， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构确乎给与到该申购、赎回央求。申购和赎回央求的阐发以登记机构的阐发结 果为准。对于央求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权柄，不然， 由此产生的任何损失由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在不违背法律法例的前提下，对上述业务门径进行休养，并 在新王法运转实施前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 个交游账户单笔申购初度最低申购金额为 10 元东谈主民币（A 类基金份额含申购费， 下同），最低追加申购金额为 10 元东谈主民币，具体端正详见各代销机构网点公告。 次最低申购金额为 10,000 元东谈主民币，最低追加申购金额为 1,000 元东谈主民币。 金额为 500 万元东谈主民币，追加申购每笔最低金额为 10 元东谈主民币。现实操作中， 以各销售机构的具体端正为准。 类基金份额每个交游账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主 赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的， 需一次全部赎回。如因分成再投资、非交游过户、转托管、大齐赎回、基金蜕变 等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书（更新） 全部赎回。本基金 D 类基金份额的基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销 售机构（网点）保留的基金份额余额不及 500 万份的，需一次全部赎回。现实操 作中，以各销售机构的具体端正为准。 一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫超标或基金管理东谈主使用固有资金、公司高档 管理东谈主员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额逾越 50%的除外）。法律法例或 监管机构另有端正的，从其端正。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 份额等数目限制，基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息泄露办法》的关系规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经履行适当 门径，不错适当延长计较或公告。 当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 金财产。C 类基金份额、D 类基金份额不收取申购用度。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                           招募证明书（更新） 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 费神志，并最迟应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息泄露办法》的关系 端正在端正媒介上公告。 金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，不错根据阛阓情况制定基金促销 贪图，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主可 以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适当调低基金申购费率、赎回费 率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及 监管部门、自律王法的端正。   七、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额、D 类基金份额不收取 申购用度。   投资东谈主申购本基金 A 类基金份额需缴纳申购费，投资东谈主在归拢天屡次申购 的，根据单次申购金额详情每次申购所适用的费率。A 类基金份额的申购用度 用于本基金 A 类基金份额的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基 金财产。本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下表所示：   表 2：A 类基金份额的申购费率结构表            申购金额（M）               基金份额申购费率             M＜100 万元                0.30%             M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回本基金基 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新） 金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基 金的赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减，本基金 A 类、C 类和 D 类 基金份额适用的赎回费率如下：   表 3：基金份额的赎回费率结构表   份额类型     持有基金份额期限(T)      赎回费率    计入基金财产比例                T＜7 日        1.50%     100% A 类基金份额                T≥7 日          0        /                T＜7 日        1.50%     100% C 类基金份额                T≥7 日          0        /                T＜7 日        1.50%     100% D 类基金份额                T≥7 日          0        /   八、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购份额计较方法   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以 央求当日该类基金份额净值为基准计较，计较公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购份额计较方法   申购份额以央求当日该类基金份额净值为基准计较，计较公式如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                        招募证明书（更新）   （3）D 类基金份额的申购份额计较方法   申购份额以央求当日该类基金份额净值为基准计较，计较公式如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   以上申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （1）某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.30%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/(1+0.30%)＝9,970.09 元   申购用度＝10,000－9,970.09＝29.91 元   申购份额＝9,970.09/1.0100＝9,871.38 份   即投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 A 类基金份额 9,871.38 份。   （2）某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购用度， 假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000/1.0100＝9,900.99 份   即投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 C 类基金份额 9,900.99 份。   （3）某投资东谈主投资 5,000,000 元申购本基金 D 类基金份额，不收取申购费 用，假定申购当日本基金 D 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝5,000,000/1.0100＝4,950,495.05 份   即投资东谈主投资 5,000,000 元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日本基金 D 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 D 类基金份额 4,950,495.05 份。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度（如有），以央求当日该类基金 份额净值   为基准计较，赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                    招募证明书（更新）   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   以上赎回用度、赎回金额均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时候为 90 天， 对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0150=10,150.00 元   赎回用度=10,150.00×0%=0.00 元   赎回金额=10,150.00-0.00= 10,150.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时候为 90 天，对 应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得 到的赎回金额为 10,150.00 元。   （2）某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时候为 45 天， 对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0150=10,150.00 元   赎回用度=10,150.00×0%=0.00 元   赎回金额=10,150.00–0.00=10,150.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时候为 45 天，对 应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得 到的赎回金额为 10,150.00 元。   （3）某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持有时候为 45 天，对 应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 D 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0150=10,150.00 元   赎回用度=10,150.00×0%=0.00 元   赎回金额=10,150.00–0.00=10,150.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持有时候为 45 天，对应 的赎回费率为 0%，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 的赎回金额为 10,150.00 元。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分手计较基金份额 净值。计较公式为：   某类基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值/当日该类基金份额总和   本基金 T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇额外情况，经履行适当门径，不错适当延长计较或公告。   本基金种种基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   九、申购与赎回的注册登记 理注册登记手续。 理相应的注册登记手续。 休养，并最迟于运转实施前依照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介上给以 公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金管帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%贴近度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购央求会使单个投 资东谈主累计持有的基金份额超出基金管理东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关系端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求全部或部分被断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申 购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新）   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   十二、大齐赎回的情形及处理神志   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额 总和后的余额）逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平淡赎回门径推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有难受或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现大齐赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日逾越上一灵通日基 金总份额 25%以上的赎回央求，基金管理东谈主不错全部自动进行脱期办理。具体措 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 施如下：脱期的赎回央求将自动与下一个灵通日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   对于该单个基金份额持有东谈主当日赎回央求中未逾越上一灵通日基金总份额 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连合 2 个灵通日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他神志在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，证明关系处理方 法，并于两日内在端正媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额的基 金份额净值。 照《信息泄露办法》的关系端正，最迟于再行灵通申购或赎回日在端正媒介上刊 登再行灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额的基金份 额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 时可不再另行发布再行灵通的公告。   十四、基金蜕变   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变 费，相干王法由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公 告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推广是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于得当条件的非交游过户央求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。   十七、按时定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资贪图，具体王法由基金管理东谈主 另行端正。投资东谈主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募证明书中所端正的定 期定额投资贪图最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法 院判决、裁定另有端正的除外。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   十九、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游神志进行份额转让的央求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”章节的端正或相干公告。   二十一、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务王法，并依照《信 息泄露办法》的关系端正进行公告。   二十二、基金管理东谈主可在不违背相干法律法例、不对基金份额持有东谈主利益产 生骨子性不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补 充和休养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书                     第九部分基金的投资   一、投资倡导   在抑止风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力图结果基 金资产耐久持重的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括利率债（包括国债、 央行单子、政策性金融债、地方政府债券）、债券回购、银行进款（包括条约存 款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、现金等货币阛阓器具、国债期货以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关端正）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可蜕变债券、可交换债券和 信用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东谈主在履行 适当门径后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金管理东谈主在充分研究宏不雅阛阓局势以及微不雅阛阓主体的基础上，给与自 上而下的富安达多维经济模子，运用定性与定量分析方法，通过对全球经济发展 局势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供求关系 和阛阓估值的分析，判断和预测经济发展周期及趋势，构建和休养固定收益证券 投资组合。   （二）债券投资策略 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新）   本基金管理东谈主将运用多策略进行债券资产组合的配置和投资。根据基本价值 评估、经济环境和阛阓风险评估预期改日阛阓利率水平以及利率弧线形态详情债 券组合的久期配置，在详情组合久期基础上进行组合期限配置形态的休养。通过 对宏不雅经济运行的分析，“从上至下”在种种债券资产类别之间进行类属配置， 精选个券。在阛阓收益率以及个券收益率变化过程中，天真运用骑乘策略、回购 策略等增强组合收益。   久期配置策略为了提高或责难债券组合对于利率变动的风险通晓进程，采取 从上至下的债券组合管理策略，旨在对债券组合进行合理的久期抑止，从而提高 收益水平或责难跌价风险。   本基金管理东谈主基于对宏不雅经济运行状态、宏不雅经济政策的预测，结合债券市 场资金面供应气象、债券供需气象等身分，给与定性与定量相结合的神志预测债 券阛阓利率变化趋势。根据利率周期变化、阛阓利率变动趋势、阛阓主流预期， 以及当期债券收益率水平，详情债券组合倡导久期。在预期利率着落时，加多组 合久期，以较多地赢得债券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合 久期，以回避债券价钱着落的风险。   收益率弧线策略是指，领先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理 形态，然后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下 的价值偏离进程，在得志既定的组合久期要求下，根据风险休养后的预期收益率 大小进行配置，由此形成枪弹型、哑铃型或者道路型的期限配置策略。   在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金管理东谈主将进行类属配置以贯 彻久期配置策略。对不同类属债券（债券一级阛阓和二级阛阓，银行间阛阓和交 易所阛阓，国债、央票、政策性金融债等），本基金将对其收益和风险情况进行 评估，同期关怀其利率风险等风险。本基金管理东谈主将科学分析种种属债券的利差 变化趋势，合理配置并天真休养不同类属债券在组合中的组成比例，加多预期利 差将收窄的债券品种的投资比例，责难预期利差将扩大的券种的投资比例，通过 对类属的合理配置力图获取卓越基准的收益率水平。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新）   个券精选是本基金投资策略的障碍组成部分。在详情债券平均组合久期、期 限结构配置和类属配置的基础上，本基金将对影响个别债券订价的主要身分，包 括流动性、阛阓供求、票息及付息频率、税赋、含权等身分进行分析，遴聘具有 考究投资价值的债券品种进行投资。   骑乘策略又称收益率弧线下滑策略，是指当收益率弧线比拟陡峻时，即相邻 期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平 处于相对高位的债券，跟着持有债券剩余期限的迟缓裁汰，其收益率水平也会从 较为陡峻的区间进入较为简陋的低位，这时将债券按阛阓价钱出售，投资东谈主除了 赢得债券利息之外，还不错赢得成本利得。通过分析收益率弧线各期限段的利差 情况，本基金不错买入收益率弧线最陡峻地方对应的期限债券,跟着基金持有债 券时候的延长，债券的剩余期限将裁汰，到期收益率将着落，从而可赢得成本利 得收入。   本基金不错在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大，融 入短期资金滚动操作，同期遴聘交游所和银行间品种进行投资以拿获骑乘及短期 债券与货币阛阓利率的利差。在进行回购放大操作时，必须酌量到永恒保持债券 收益率与回购收益率的相互关系，只须当回购利率低于债券收益率时该策略智力 够有用推广。另外本基金还将密切关怀由于新股申购等原因导致的短期资金需求 激增的契机，通过逆回购的神志融出资金以共享短期资金拆借利率陡升的投资机 会。   根据具体投资品种的阛阓本性，给与持续滚动投资的方法，以提高基金资产 的举座持续的变现智商。   （三）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等贪图进行追踪监控。若相干法律法例或 监管王法发生变化时，基金管理东谈主的国债期货投资管理从其最新端正，以得当上 述法律法例和监管要求的变化。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应休养和更新相干投资策略，并 在招募证明书更新或相干公告中公告。   四、投资管理门径   （1）国度关系法律、法例、规章和基金合同的关系端正。   （2）宏不雅经济发展环境、证券阛阓走势。   依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制分手由投资决策委员会、投资 业务负责东谈主和基金司理三个层面具体实施：   投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资步履必须经过投资决策委员会授权，投资相干东谈主员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资行径。投资决策委员会按时或不按时召开会议磋议和决定 基金投资中的紧要问题，包括制定总体投资决策、详情资产和行业配置原则、审 定基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东谈主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资研究业务王法并监督实行、审批基金司理超权限投资等。   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职责 和权限进行端正，投资决策委员会对基金司理的投资决策进行原则性决策，基金 司理在遵命上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，推广和优化组合配置方 案，并对其投资功绩负责。基金司理不错在额外情况下授权基金司理助理暂期间 为履行投资职责，但必须顺服公司的端正，不得给与无条件和无时限的授权。   本公司设立投资研究部、固定收益部，具体负责公司的研究业务，具体包括 研究投资策略，提供包括宏不雅经济、成本阛阓、产业配置等策略回报，为投资部 门专揽阛阓契机服务；开展对行业、公司、固定收益居品、生息居品的研究，为 投资部门、投资决策委员会提供投资建议；开展基金绩效窥探，为投资决策委员 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新） 会提供旗下基金的绩效分析回报等。   （1）投资决策委员会制定投资决策   投资决策委员会按时或不按时召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行磋议，审议基金的投资策略，并最终详情总体投资决策。   （2）研究部门进行研究分析   研究部门将庸俗地参考和利用公司外部的研究效果，实时了解国度宏不雅经济 走势和行业发展气象等，并给与实地调研、持续追踪等神志对上市公司进行真切 访谒研究，并建立相干模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深 度研究回报，提交投资决策委员会和投资部门看成决策和投资的依据。研究部门 的固定收益居品研究东谈主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和阛阓资金供求气象深 入分析的基础上，利用数目化模子，合理预测收益率弧线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，研究部门和投资部门按时或不按时举行投资研究联席会议， 磋议宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，看成投资决策的障碍依据之一。   （3）投资部门实施投资   基金司理及投资团队根据投资决策委员会详情的总体投资决策，依据研究部 门提供的研究效果，对宏不雅经济、行业发展和个股走势作念出判断，完善资产配置 和行业配置决策，构建和优化投资组合，并具体实施下达交游指示。对于超出权 限范围的投资，基金司理当按照公司权限审批进程，提交主管投资迷惑或投资决 策委员会审议。   贴近交游室给与基金司理下达的交游指示。贴近交游室接到指示后，领先应 对指示给以审核，然后再具体推广。基金司理下达的交游指示不解确、不范例或 者不对规的，贴近交游室不错暂不推广指示，并即时文书基金司理或相干东谈主员。 贴近交游室应根据阛阓情况随时向基金司理通报交游指示的推广情况及对该项 交游的判断和建议，以便基金司理实时休养交游策略。   公司研究部门和风险抑止部门会对基金投资的功绩进行数目化分析，利用相 关器具对基金投资的风险历练、风险评估、投资绩效的风险休养和功绩孝顺等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会看成对下期投资决策决策 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 的依据。   公司建树风险抑止委员会按时召开会议磋议公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司督察长和监察稽核部门负责对投资研究方法的全面事前、 事中庸过后的合规监督搜检，实时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 并持续督促相干部门给以处理。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益 率。   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数隶属于中债总指数族，该指数成 份券由在天下银行间债券阛阓上市且公开荒行的国债和政策性银行债组成，适当 看成本基金的功绩比拟基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准当今好像客不雅、 合理地反馈本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手计较编制该指数、或今后法律法例发生变化或改造指 数称号、或有更适当的、更能为阛阓广宽接受功绩比拟基准推出，本基金管理东谈主 不错依据爱护基金份额持有东谈主正当权益的原则，经履行适当门径，休养功绩比拟 基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于 股票型基金和搀和型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目端正的比例限制；   （5）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓债券回购的最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （9）本基金参与国债期货交游按照以下范例构建组合：   （9.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金资产净值的 15%；   （9.2）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；   （9.3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （9.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当《基金合同》对于债券 投资比例的关系约定；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实 抑止东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资倡导和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱推广。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消或变更上述不容性端正步履的，如适用于本 基金，基金管理东谈主在履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后 的端正为准。八、基金管理东谈主代表基金利用债权东谈主权柄的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                             招募证明书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”章节的 端正。   十、基金投资组合回报   本投资组合回报所载数据抑止 2024 年 3 月 31 日。                                               占基金总资产的比例  序号          技俩            金额(元)                                                  （%）       其中：股票                               -                    -       其中：债券                 955,033,497.26                 86.36            资产维持证券                         -                    -       其中：买断式回购的买                                           -                    -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       共计 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                                          招募证明书（更新）      本基金本回报期末未持有股票投资。      本基金本回报期末未持有港股通投资的股票。 细      本基金本回报期末未持有股票投资。                                                                    占基金资产净         序号               债券品种                    公允价值(元)                                                                    值比例（％）                  其中：政策性金融债                        955,033,497.26       92.28 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。 细  序                                                                 占基金资产净          债券代码           债券称号    数目（张）             公允价值(元)  号                                                                 值比例（％） 券投资明细 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）     本基金本回报期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本回报期末未持有贵金属投资。 细     本基金本回报期末未持有权证。     本基金本回报期末未持有股指期货。     本基金本回报期末未持有国债期货。 基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访谒，或在回报编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。      序号           称号           金额(元) 本基金本回报期末未持有处于转股期的可蜕变债券。 本基金本回报期末未持有股票投资  富安达富祥利率债债券型证券投资基金                             招募证明书（更新）                            第十部分基金的功绩      本基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资  产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未  来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。  本基金合同凯旋日为 2023 年 7 月 27 日，基金功绩数据抑止 2024 年 3 月 31 日。  一、 基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟       富安达富祥利率债A                                      功绩比拟                    份额净值     功绩比拟            份额净值                      基准收益   阶段               增长率标     基准收益             ①-③     ②-④            增长率①                      率范例差                    准差②       率③                                       ④ 合同凯旋       0.84%   0.03%     0.67%   0.07%   0.17%   -0.04% 日）-2023 年12月31日 自基金成立 起于今 （2023年7 月27日-202 日）       富安达富祥利率债C                                      功绩比拟                    份额净值     功绩比拟            份额净值                      基准收益   阶段               增长率标     基准收益             ①-③     ②-④            增长率①                      率范例差                    准差②       率③                                       ④ 合同凯旋       1.35%   0.06%     0.67%   0.07%   0.68%   -0.01% 日）-2023 年12月31日 自基金成立 起于今  富安达富祥利率债债券型证券投资基金                    招募证明书（更新） （2023年7 月27日-202 日）  二、自基金合同凯旋以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基  准收益率变动的比拟      注：      ① 本基金《基金合同》凯旋日为 2023 年 7 月 27 日，抑止本回报期末，基 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                 招募证明书（更新）     金成立未满 1 年。   ② 根据本基金《基金合同》端正，本基金建仓期为 6 个月，建仓截止日为     合同端正的比例限制及投资组合的比例范围。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书（更新）                     第十一部分基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事责任   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产 不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推广。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书                 第十二部分基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 端正需要对外泄露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系端正。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反馈公允价值的，应答报价进行休养，详情公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中酌量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息维持的估值技巧详情公允价值。给与估值技巧详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行休养并详情公允价值。   四、估值方法 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交游所上市实行全价交游的债券，收用第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧详情公允价值；   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行休养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值技巧详情 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，给与估值技巧详情其公允价值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，给与估值技巧详情其公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算 价估值。 确保基金估值的公正性。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书（更新） 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个处事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按基金合同约定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按约定对外公布。如遇额外情况，经中国证监会同意，不错适当延 迟计较或公告。   六、估值舛误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值舛误，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪责 的责任东谈主应当对由于该估值舛误碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误责任方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担； 由于估值舛误责任方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛误责任方对径直损失承担补偿责任；若估值舛误责任方依然积极和谐，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛误责任方应答更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的责任方对关系当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 而况仅对估值舛误的关系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误责任方仍应答估值舛误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛误责任方。   （4）估值舛误休养给与尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的神志。   估值舛误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因详情估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的责任方进行 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施提防损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游结果后计较当日的基金资 产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和相干法律法例的端正 对基金净值按约定给以公布。   九、额外情况的处理方法 时，所形成的错误不看成基金资产净值估值舛误处理。 或由于不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适当、合 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新） 理的措施进行搜检，但未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金 管理东谈主和基金托管东谈主革职补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施排斥或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）                第十三部分基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨神志是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基 金管理东谈主在履行适当门径后酌情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召 开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明抑止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分拨公 告相干数据，依照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介公告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》推广。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新）   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）                第十四部分基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金相干的信息泄露用度（但法律法例、中国证监 会另有端正的除外）         ； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时酌量基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年现实天数 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时酌量基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.10%的年费率计提；D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额 基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年现实天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内从基金资产中 划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相干合同端正支付给基金销 售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应条约 端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                   招募证明书（更新）                第十五部分基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄露； 管帐核算，按照关系端正编制基金管帐报表； 并以书面神志阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介公告。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书                 第十六部分基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过甚他关系端正。相干法律法例对于信息 泄露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予泄露的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的用以进行信息泄露的天下性报刊（以下简称 “端正报刊”）及《信息泄露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等 媒介泄露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和神志查阅或者 复制公开泄露的信息尊府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除十分证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括： 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体门径，证明基金居品的本性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书并登载 在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看守及基金 运作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》凯旋后，基金居品尊府纲领的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 尊府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在端正报刊上；将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品尊府纲领、 基金合同、基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约 登载在端正网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日端正报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在端正媒介上登载《基金合 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 同》凯旋公告。   《基金合同》凯旋后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神志及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载于端正网站上，并将年度回报辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度回报中的财务管帐回报应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在端正网站上，并将中期回报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在端正网站上，并将季度回报辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时回报“影响投资者决 策的其他障碍信息”项下泄露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   本基金持续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中泄露 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   本基金发生紧要事件，关系信息泄露义务东谈主应当在两日内编制临时回报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金清理；   （3）蜕变基金运作神志、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 现实抑止东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它紧要关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提神志和费率发生变更；   （16）某类基金份额净值估值舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生大齐赎回并脱期办理；   （19）本基金连合发生大齐赎回并暂停接受赎回央求或脱期支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）休养基金份额类别的建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值时；   （25）基金信息泄露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开流露。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东谈主应当在基金季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说 明书（更新）等文献中泄露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益 情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游政策和交游倡导等。   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在端正网站上， 并将清理回报辅导性公告登载在端正报刊上。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的端正进行信息泄露，详见招募证明书“侧袋机制”章节的端正。   六、信息泄露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定特意部门及 高档管理东谈主员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 泄露内容与情势准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时回报、更新的招募证明书、基金居品尊府纲领、基金清理回报等 公开泄露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊泄露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介泄露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介泄露信息，而况 在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、暂停或延长泄露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金相干信 息： 营业时； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新）   八、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）                     第十七部分侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案且实时发布临时公告，并在五个处事日内遴聘侧袋机制启用日 发表意见且得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄露 专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购、赎回与蜕变”部分的申购、赎回端正适用 于主袋账户份额。大齐赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东谈主计较各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需酌量主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 值看成基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等神志规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等神志， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信息 泄露神志和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时回报中泄露回报期内侧袋账 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新） 户相干信息，基金按时回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度回报进行审计时，应答回报期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度回报泄露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适当门径后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）                     第十八部分风险揭示   本基金濒临的风险主要包括：阛阓风险、管理风险、流动性风险以过甚它风 险等。   一、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而多样证券的阛阓价钱受到经济身分、政事因 素、投资东谈主脸色和交游轨制等多样身分的影响，导致基金收益的不祥情趣。阛阓 风险主要包括：政策风险、利率风险、购买力风险等。 发展政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于证券阛阓，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求气象的影响。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的现实收 益着落，影响基金资产的保值升值。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的久期 贪图并不成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，交游相对不活跃，可能增大银行 间债券变现难度，从而影响基金资产变现智商的风险。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新）   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济局势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现颠倒，齐会影响基金的收益水平。基金托管东谈主的管理水平对基 金收益水平也存在影响。   三、流动性风险   在基金灵通日，基金管理东谈主齐有义务接受投资东谈主的申购和赎回。如果基金资 产不成赶紧蜕变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，齐会影 响基金运作和收益水平。尤其是在发生大齐赎回时，如果基金资产变现智商差， 可能会产生基金仓位休养的难受，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购。为切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理抑止基金份额 持有东谈主贴近度，审慎阐发申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金申购、赎回央求。   具体措施详见本招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与蜕变”章节。   本基金主要投资于流动性较好的债券，故投资组合举座流动性风险较低。但 不捣毁由于阛阓波动等异常情况导致组合流动性责难的情形。为驻扎此类风险， 本基金管理东谈主制定了流动性风险管理办法并对该管理办法的有用性和推广情况 作按时追溯。   当本基金出现大齐赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行抑止休养，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大齐赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）收取短期赎回费；   （4）减速支付赎回款项；   （5）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与蜕变”中“十 二、大齐赎回的情形及处理神志”的相干内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行抑止休养，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的缓助措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理大齐赎回央求   具体措施，详见招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与蜕变”中   “十二、大齐赎回的情形及处理神志”的相干内容。   （2）暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募证明书“第八部分基金份额的申购、赎回与蜕变”中 “十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相干内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可给与舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性，具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及监管部门、 自律王法端正。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新）   （6）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募证明书“第十六部分侧袋机制”，能干了解本基金侧袋 机制的情形及门径。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购，无法实时得志整个投 资者的赎回央求，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者 的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不祥情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时回报中泄露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策,，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需 酌量主袋账户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄露的功绩贪图不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   四、基金投资特定品种可能引起的风险 资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。种种债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、 货币政策、阛阓需求变化等身分的影响，可能存在所选投资标的的本性与阛阓一 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 致预期不符而形成个券价钱推崇低于预期的风险。   本基金管理东谈主将阐述专科研究上风，加强对阛阓和固定收益类居品的真切研 究，持续优化组合配置，以抑止特定风险。 及面广，主要包括:利率波动原因形成的阛阓价钱风险、宏不雅身分和政策身分变 化而引起的系统风险、阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、交游轨制不完 善而激发的轨制性风险等。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广宽规章等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配历练。   六、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开荒、教 育缓助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   七、其他风险 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 不完善产生的风险； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 因内幕交游、讹诈等步履产生的违纪风险； 一定进程上影响处事的连合性，并可能对基金运作产生影响； 平，从而带来风险； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）        第十九部分基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议凯旋后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 回报登载在端正网站上，并将清理回报辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                  招募证明书               第二十部分基金合同的内容选录      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权柄、义务   （一） 基金管理东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东谈主权柄，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 赎回、蜕变、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算神志管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分手 管理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制基金季度回报、中期回报和年度回报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他关系端正，履行信息泄露及 回报义务；   （12）保守基金营业机要，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时候和神志，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 凯旋，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）推广凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分手建树账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投资所需账 户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正另有 端正外，在基金信息公开泄露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新） 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说 明基金管理东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未推广《基金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干尊府不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而革职；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺服《基金合同》、招募证明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息泄露，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推广凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）顺服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交游及业 务王法；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 外，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作神志；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                 招募证明书（更新） 费神志、休养基金份额类别建树；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）休养关系基金认购、申购、赎回、蜕变、按时定额投资、非交游过户、 转托管等业务王法；   （6）履行适当门径后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书（更新） 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书神志 告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信神志、录用的公证机关过甚联 系神志和酌量东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取神志。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 情势或大会公告载明的其他神志在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或大会公告载明的其他神志进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的神志收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新） 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的录用东谈专揽有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志相结合的神志召开，会 议门径比照现场开会和通信开会的门径进行。基金份额持有东谈主不错给与书面、网 络、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由会议召集东谈主详情并在会议文书 中列明。 面神志授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并利用表决权，授权神志不错给与 书面、收罗、电话、短信或其他神志，具体神志在会议文书中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会专揽东谈主按照下列第（七）条文定门径详情 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和酌量神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 蜕变基金运作神志、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通信神志进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲解，不然提交得当会议文书中端正的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头得当会议文书端正的书面表决意见视为有用表决，表决 意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果给与 通信神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广凯旋的基金份额持有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干端正以本节额外约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文相干约定。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推广神志   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨神志是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基 金管理东谈主在履行适当门径后酌情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召 开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明抑止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分拨公 告相干数据，依照《信息泄露办法》的关系端正在端正媒介公告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务王法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的端正。   四、与基金财产管理、运用关系用度的提取、支付神志与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金相干的信息泄露用度（但法律法例、中国证监 会另有端正的除外）         ； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时酌量基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时酌量基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.10%的年费率计提；D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额 基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年现实天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个处事日内从基金资产中 划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相干合同端正支付给基金销 售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商处理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应协 议端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新）   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资方位和投资限制   （一）投资倡导   在抑止风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力图结果基 金资产耐久持重的升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括利率债（包括国债、 央行单子、政策性金融债、地方政府债券）、债券回购、银行进款（包括条约存 款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、现金等货币阛阓器具、国债期货以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关端正）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可蜕变债券、可交换债券和 信用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东谈主在履行 适当门径后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   （三）投资策略   本基金管理东谈主在充分研究宏不雅阛阓局势以及微不雅阛阓主体的基础上，给与自 上而下的富安达多维经济模子，运用定性与定量分析方法，通过对全球经济发展 局势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供求关系 和阛阓估值的分析，判断和预测经济发展周期及趋势，构建和休养固定收益证券 投资组合。   本基金管理东谈主将运用多策略进行债券资产组合的配置和投资。根据基本价值 评估、经济环境和阛阓风险评估预期改日阛阓利率水平以及利率弧线形态详情债 券组合的久期配置，在详情组合久期基础上进行组合期限配置形态的休养。通过 对宏不雅经济运行的分析，“从上至下”在种种债券资产类别之间进行类属配置， 精选个券。在阛阓收益率以及个券收益率变化过程中，天真运用骑乘策略、回购 策略等增强组合收益。   （1）久期配置策略   久期配置策略为了提高或责难债券组合对于利率变动的风险通晓进程，采取 从上至下的债券组合管理策略，旨在对债券组合进行合理的久期抑止，从而提高 收益水平或责难跌价风险。   本基金管理东谈主基于对宏不雅经济运行状态、宏不雅经济政策的预测，结合债券市 场资金面供应气象、债券供需气象等身分，给与定性与定量相结合的神志预测债 券阛阓利率变化趋势。根据利率周期变化、阛阓利率变动趋势、阛阓主流预期， 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           招募证明书（更新） 以及当期债券收益率水平，详情债券组合倡导久期。在预期利率着落时，加多组 合久期，以较多地赢得债券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合 久期，以回避债券价钱着落的风险。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线策略是指，领先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理 形态，然后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下 的价值偏离进程，在得志既定的组合久期要求下，根据风险休养后的预期收益率 大小进行配置，由此形成枪弹型、哑铃型或者道路型的期限配置策略。   （3）类属配置策略   在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金管理东谈主将进行类属配置以贯 彻久期配置策略。对不同类属债券（债券一级阛阓和二级阛阓，银行间阛阓和交 易所阛阓，国债、央票、政策性金融债等），本基金将对其收益和风险情况进行 评估，同期关怀其利率风险等风险。本基金管理东谈主将科学分析种种属债券的利差 变化趋势，合理配置并天真休养不同类属债券在组合中的组成比例，加多预期利 差将收窄的债券品种的投资比例，责难预期利差将扩大的券种的投资比例，通过 对类属的合理配置力图获取卓越基准的收益率水平。   （4）个券遴聘策略   个券精选是本基金投资策略的障碍组成部分。在详情债券平均组合久期、期 限结构配置和类属配置的基础上，本基金将对影响个别债券订价的主要身分，包 括流动性、阛阓供求、票息及付息频率、税赋、含权等身分进行分析，遴聘具有 考究投资价值的债券品种进行投资。   （5）骑乘策略   骑乘策略又称收益率弧线下滑策略，是指当收益率弧线比拟陡峻时，即相邻 期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平 处于相对高位的债券，跟着持有债券剩余期限的迟缓裁汰，其收益率水平也会从 较为陡峻的区间进入较为简陋的低位，这时将债券按阛阓价钱出售，投资东谈主除了 赢得债券利息之外，还不错赢得成本利得。通过分析收益率弧线各期限段的利差 情况，本基金不错买入收益率弧线最陡峻地方对应的期限债券,跟着基金持有债 券时候的延长，债券的剩余期限将裁汰，到期收益率将着落，从而可赢得成本利 得收入。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新）   （6）回购策略   本基金不错在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大，融 入短期资金滚动操作，同期遴聘交游所和银行间品种进行投资以拿获骑乘及短期 债券与货币阛阓利率的利差。在进行回购放大操作时，必须酌量到永恒保持债券 收益率与回购收益率的相互关系，只须当回购利率低于债券收益率时该策略智力 够有用推广。另外本基金还将密切关怀由于新股申购等原因导致的短期资金需求 激增的契机，通过逆回购的神志融出资金以共享短期资金拆借利率陡升的投资机 会。   （7）滚动配置策略   根据具体投资品种的阛阓本性，给与持续滚动投资的方法，以提高基金资产 的举座持续的变现智商。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等贪图进行追踪监控。若相干法律法例或 监管王法发生变化时，基金管理东谈主的国债期货投资管理从其最新端正，以得当上 述法律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应休养和更新相干投资策略，并 在招募证明书更新或相干公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 券的 10％，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目端正的比例限制；   （5）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓债券回购的最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （9）本基金参与国债期货交游按照以下范例构建组合：   （9.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金资产净值的 15%；   （9.2）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；   （9.3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （9.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当《基金合同》对于债券 投资比例的关系约定；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同凯旋之日 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实 抑止东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资倡导和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱推广。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消或变更上述不容性端正步履的，如适用于本 基金，基金管理东谈主在履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后 的端正为准。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益 率。   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数隶属于中债总指数族，该指数成 份券由在天下银行间债券阛阓上市且公开荒行的国债和政策性银行债组成，适当 看成本基金的功绩比拟基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准当今好像客不雅、 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 合理地反馈本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手计较编制该指数、或今后法律法例发生变化或改造指 数称号、或有更适当的、更能为阛阓广宽接受功绩比拟基准推出，本基金管理东谈主 不错依据爱护基金份额持有东谈主正当权益的原则，经履行适当门径，休养功绩比拟 基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于 股票型基金和搀和型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金利用债权东谈主权柄的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的端正。   六、基金资产净值的计较方法和公告神志   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款 项以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 持有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法 律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基 金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议凯旋后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产清理。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 回报登载在端正网站上，并将清理回报辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 低期限。      八、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的坚决、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、联合门路处理。不肯或者不成通过协商、联合处理 的，   任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事 东谈主具有约束力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费 等均由败诉方承担。在仲裁期间，本合同不波及争议部分的条目仍须履行。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应遵循各自的职责，陆续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统治并 从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》蓝本一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书（更新）                第二十一部分基金托管条约的内容选录     一、托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：富安达基金管理有限公司     住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东谈主：王胜     邮政编码：200122     成立日历：2011 年 4 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可2011544 号     组织情势：有限责任公司     注册成本：8.18 亿元东谈主民币     存续期限：持续计算     电话：021-61870999     （二）基金托管东谈主     称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 168 号     办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东谈主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市结合银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市结合银 行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织情势：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元     存续期间：持续计算     计算范围：东谈主民币存贷款等 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘范例 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用相干技巧系统，对基金现实投资是否得当《基金合同》对于证券遴聘范例的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括利率债（包括国债、央 行单子、政策性金融债、地方政府债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、 按时进款过甚他银行进款）、同行存单、现金等货币阛阓器具、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相干端正）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可蜕变债券、可交换债券和信 用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东谈主在履行 适当门径后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 端正的比例限制；   （5）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓债券回购的最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （9）本基金参与国债期货交游按照以下范例构建组合：   （9.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金资产净值的 15%；   （9.2）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；   （9.3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （9.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当《基金合同》对于债券投 资比例的关系约定；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述端正投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，法律法例或中国证监会另有端正 的，从其端正。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准，无需经基金 份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督神志进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实控 制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资倡导和投资策略，遵命基金份额持 有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公正合理价钱推广。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以 泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法例关系基金从事关联交游的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名 单过甚更新，并确保所提供的关联交游名单的真确性、竣工性、全面性。基金管理 东谈主、基金托管东谈主有责任看守真确、竣工、全面的关联交游名单，并负责实时更新该 名单。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律法例端正时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采取必要措施 龙套该关联交游的发生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法龙套关联交游发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会回报。对于交游所场内已成交的违纪关联交游， 基金托管东谈主应按相干法律法例和交游所王法的端正进行结算，同期向中国证监会 回报。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交游王法进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 由此形成的任何法律责任及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理 东谈主详情的时候前仍未承担走嘴责任过甚他相干法律责任的，基金管理东谈主不错对相 应损失先行给以承担，然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按 照事前约定的交游敌手或交游神志进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责任。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相干信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩推崇数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即回报中国证 监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等 神志文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应实时查对并以书面情势给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在端正时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游门径依然凯旋的指示违背法律、 行政法例和其他关系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时回报中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东谈主无 正大情理，断绝、遏抑基金托管东谈主根据本托管条约端正利用监督权，或采取拖延、 讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教导仍 不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依 影相干法律法例的端正和基金合同的约定推广。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投 资所需其他账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管理东谈主指示办理清理交收、相干信息泄露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未推广或无故延长推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他关系端正时，应实时以书面情势文书基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面情势给基金管理 东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时候内回答基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时回报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无正大 情理，断绝、遏抑基金管理东谈主根据本条约端正利用监督权，或采取拖延、讹诈等手 段妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教导仍不改正的， 基金管理东谈主应回报中国证监会。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新）   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 或财产承担责任。 所需其他账户。 孤独。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、刑事责任、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司 结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱护费等用度）。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主 应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时候 内，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资 回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 端正办理退款等事宜。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            招募证明书（更新）   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，由基金管理东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法东谈主清理处事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正推广。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推广。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》凯旋后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行 间同行拆借阛阓的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间阛阓登记结算机构的关系端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新） 管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基 金管理东谈主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，按有 关王法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券、银行按时 进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有用抑止的资产不承担看守责任。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看守   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分手由基金管理东谈主、基金托管东谈主保 管。除本条约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露条约及基金投资业务中产生的重 大合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。 基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不低于法律法例端正的 最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转化。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及门径 金份额净值是指计较日种种基金资产净值除以计较日该类基金份额总和，均精准 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书（更新） 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个处事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按基金合同约定公告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按约定对外公布。如遇额外情况，经中国证监会同意，不错适当延长 计较或公告。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）固定收益品种的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 下，应以活跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行休养以阐发估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值技巧详情其公允价 值。   （2）初度公开荒行未上市的债券，给与估值技巧详情公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新） 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期间阛阓利 率莫得发生大的变动的情况下，给与估值技巧详情其公允价值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分手估 值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，给与估值技巧详情其公允价值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价 估值。   （7）持有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按基金合同端正的估值方法的第（9）项进行估值时， 所形成的错误不看成基金资产净值估值舛误处理。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书（更新）   由于证券交游所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据舛误，或由 于不可抗力等原因，   基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适当、合理的措施进行搜检，但 未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职 补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或收缩由此 形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值舛误的处理神志 为该类基金份额净值舛误；基金份额净值计较出现舛误时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施提防损失进一步扩大；舛误偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；当发生净值计较舛误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额 持有东谈主和基金形成损失的，基金管理东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责任，经阐发后按以 下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面证明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪责 进程各自承担相应的责任。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               招募证明书（更新） 管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 基金管理东谈主计较结果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门端正的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东谈主独或然 建树、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法 存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足一 致。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书（更新）   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内完成基金季度回报的编制； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期回报的编制；在每年结果之日起三个 月内完成基金年度回报的编制。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过得当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。                      《基金合同》凯旋不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行休养，休养以国度关系端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及回报。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，看守期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东谈主应看守基金份额持有东谈主名册， 保存期不少于 20 年，法律法例或监管机构另有端正的除外。如不成妥善看守，则 按相干法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金管理东谈主应将关系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工 性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺服守密义务，除罪犯律、法例、规章另有端正，有权机关另有要求。   七、争议处理神志   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处理，协商、 联合不成处理的，可给与以下神志：   任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具 有约束力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费等均由 败诉方承担。在仲裁期间，本条约不波及争议部分的条目仍须履行。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             招募证明书（更新）   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应遵循各自的职责，陆续诚实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权 益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。   八、基金托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                招募证明书              第二十二部分对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主交游尊府服务 和打印交游阐发单，或在 T+1 个处事日后通过电话、网站查询交游阐发情况。 单等基金信息服务，如果基金份额持有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东谈主客户服务中心索要。 的投资东谈主发送电子邮件及短信对账单。   二、基金红利再投资   本基金收益分拨时，投资东谈主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投资于本基金， 基金登记机构将其所得红利自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、按时投资贪图   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供按时投资的服务。通过按时投资计 划，投资东谈主不错按时申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。   四、网上答理服务   通过本公司网站，投资东谈主可赢得如下服务： 易记录等信息，同期不错修改说合信息等基本尊府。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   五、短敬佩务   基金管理东谈主向订制短敬佩务的基金份额持有东谈主提供相应短敬佩务。   六、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件神志的业务筹商、投诉受理、基金份额净 值等服务。   七、信息订阅服务   投资东谈主不错通过回电客服中心的情势提交信息订制的央求，富安达公司将以 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                         招募证明书（更新） 电子邮件、手机短信的情势按时为投资东谈主发送所订制的信息。   八、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打富安达基金管理有限公司天下统一客服热线：021-61870666 或 资东谈主不错自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、 密码修改、传真索要等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   九、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚决、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站稽查基金管理 东谈主个东谈主信息保护政策，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的王法。   十、投资东谈主投诉与建议   如果投资东谈主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不空隙的地方， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等神志进行投诉。   对于处事日受理的投诉，原则上采取实时当日回复，对于不成实时回复的投 诉，基金管理东谈主承诺将在 2-7 个处事日之内作念出相应的回复；对于非处事日提议 的投诉，基金管理东谈主将在顺延的处事日回复。   咱们的酌量神志：   客服热线： 400-630-6999（免资料）或（021）61870666   客服电子邮件：service@fadfunds.com   酌量地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理 有限公司 客户服务中心（收）   邮政编码：200122   网上留言：请浏览咱们公司的网站 www.fadfunds.com，在“在线问答”栏目里， 提交您的投诉与建议信息。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              招募证明书                第二十三部分其他应泄露事项   暂无。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     招募证明书             第二十四部分招募证明书存放及查阅神志   本基金招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金登 记机构的办公场合，投资东谈主可在办公时候查阅。在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载招 募证明书。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                           招募证明书                     第二十五部分备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富安达富祥利率债债券型证券投资基金注册的文献   （二）《富安达富祥利率债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《富安达富祥利率债债券型证券投资基金托管条约》   （四）对于央求召募富安达富祥利率债债券型证券投资基金之法律意见书   （五）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司和公司轨则   （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅神志：投资东谈主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  富安达基金管理有限公司

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